Przygotowanie do Zebrania Przedstawicieli w 2024r. – posiedzenie RN poprzedzające ZP – oceny dokonane przez Radę Nadzorczą, porządek obrad ZP, regulaminy, sprawozdanie Rady Nadzorczej, komisje powołane na ZP, uchwały podejmowane przez ZP NOWOŚĆ

Szkolenie - rozwojowe

Adresaci:

1. Członkowie Zarządu
2. Pracownicy komórek ds. ryzyka i analiz
3. Pracownicy odpowiedzialni za przeglądy zarządcze i BION
4. Pracownicy komórek ds. zgodności (ryzyka braku zgodności)
5. Pracownicy komórek kontroli wewnętrznej

Wymagania:

1. Ogólna znajomość przepisów w zakresie zarządzania ryzykiem w banku, w tym: Uchwał KNF, Rekomendacji KNF, Metodyki BION
2. Ogólna znajomość praktyki działania banku spółdzielczego

Cel:

1. Zapoznać się z nowymi wymaganiami przepisów
2. Rozpoznać obszary wymagające szczególnego ujęcia w działalności banku
3. Uzyskać przykłady regulacji wewnętrznych oraz sprawozdań

Korzyści:

1.  Uzyskanie wiedzy o nowych wymaganiach związanych z zadaniami swojego stanowiska pracy/służbowego
2. Uzyskanie przykładowych regulacji wewnętrznych i wzorów sprawozdań do wykorzystania w Banku
W ramach szkoleń uzyskują Państwo następujące regulacje przykładowe:
1. Porządek obrad ZP Zawierający aktualne zagadnienia, w tym wynikające z Rekomendacji Z KNF
2. Regulamin Zebrania Przedstawicieli Zawierający aktualne zagadnienia, w tym wynikające z Rekomendacji Z KNF
3. Sprawozdanie z działalności RN, w tym informacja o samoocenie regulaminu działania RN Zawierający aktualne zagadnienia, w tym wynikające z Rekomendacji Z KNF
4. Raport z oceny przestrzegania Zasad Ładu Korporacyjnego Zgodnie z Par. 26 ZŁK
5. Uchwała Rady Nadzorczej dotycząca oceny stosowania Zasad Ładu Korporacyjnego Zgodnie z Par. 26 ZŁK
6. Raport z oceny adekwatności
i skuteczności ładu wewnętrznego Zgodnie z Rekomendacją Z pkt. 1.2
7. Uchwała Rady Nadzorczej dotycząca oceny adekwatności i skuteczności ładu wewnętrznego Zgodnie z Rekomendacją Z pkt. 1.2
8. Raport dotyczący oceny wdrożenia oraz stosowania zasad wynagradzania oraz oceny wpływu tych zasad na sposób zarządzania bankiem Zgodnie z Rozp. MFFiPR, ZŁK, Rekomendacją Z KNF pkt. 15.4 – uwaga zmiana / rozszerzenie zakresu i dodatkowe wymagania KNF
9. Uchwała RN dotycząca oceny polityki wynagrodzeń Zgodnie z ZŁK, Rekomendacją Z KNF pkt. 15.4
10. Regulamin wyborów do Rady Nadzorczej Wg. Ustawy Prawo bankowe, Prawo spółdzielcze, metodyki oceny odpowiedniości, Rekomendacji Z KNF
11. Polityka powoływania, odwoływania
i oceny odpowiedniości RN, kryteria dotyczące oceny odpowiedniości Wg. Ustawy Prawo bankowe, Rekomendacji Z KNF, zmian metodyki oceny odpowiedniości KNF
12. Protokół komisji ds. odpowiedniości
Wg. Ustawy Prawo bankowe, metodyki oceny odpowiedniości, Rekomendacji Z KNF
13. Uchwały Zebrania Przedstawicieli w sprawie oceny odpowiedniości członków lub kandydatów do RN Wg. Ustawy Prawo bankowe, metodyki oceny odpowiedniości, Rekomendacji Z KNF, pisma KNF z 4 stycznia 2022
14. Uchwała Zebrania Przedstawicieli w sprawie oceny odpowiedniości zbiorowej RN Wg. metodyki oceny odpowiedniości, Rekomendacji Z KNF
15. Uchwała Zebrania Przedstawicieli w sprawie oceny polityki wynagrodzeń Wg. ZŁK
16. Uchwała Rady Nadzorczej w sprawie samooceny regulacji dot. działania RN Wg. Rekomendacji Z KNF pkt. 8.9
17. Uchwała Rady Nadzorczej w sprawie samooceny skuteczności działania RN Wg. Rekomendacji Z KNF pkt. 8.9
18. Uchwały Rady Nadzorczej w sprawie oceny systemu zarządzania - ryzyko, kontrola, RBZ, procedura sygnalisty Wg Rozp. MFFiPR
19. Uchwała Zebrania Przedstawicieli w sprawie oceny skuteczności
działania RN Wg. Rekomendacji Z KNF pkt. 8.9
20 Uchwała Zebrania Przedstawicieli
w sprawie oceny adekwatności regulacji dot. działania RN Wg. Rekomendacji Z KNF pkt. 8.9
21. Regulacje wewnętrzne – przykłady, wg zgłoszonych potrzeb uczestników szkolenia Zgodnie z Rekomendacją Z KNF, innymi przepisami

Metodyka:

Szkolenie prowadzone za pośrednictwem Internetu przy użyciu platformy do zdalnego kształcenia. Czas trwania 2 x 90 min.

Program:

1. Zebranie Przedstawicieli w 2023 nowe aspekty wynikające z Rekomendacji Z KNF
2. Porządek obrad ZP w 2023 (rok wyborczy)
3. Porządek obrad ZP w 2023 (rok sprawozdawczy)
4. Posiedzenie RN poprzedzające ZP
1) Ocena skuteczności działania ZA przez Radę Nadzorczą
2) Ocena systemu zarządzania (ryzyko, kontrola, RBZ, procedura sygnalisty)
3) Ocena polityki wynagrodzeń (uwaga szerszy zakres – Rek. Z 15)
4) Ocena ZŁK
5) Ocena adekwatności i skuteczności ładu wewnętrznego
5. Sprawozdanie RN w 2023r
1) Ocena skuteczności działania ZA przez Radę Nadzorczą
2) Ocena polityki wynagrodzeń
6. Ocena polityki wynagrodzeń
1) Wymagania Zasad Ładu Korporacyjnego
2) Wymagania nowych Wytycznych EBA w sprawie polityki wynagrodzeń
3) Uchwała ZP w sprawie oceny polityki wynagrodzeń
7. Ocena skuteczności działania RN
1) Samoocena regulaminu działania Rady Nadzorczej
2) Ocena skuteczności działania RN przez ZP wynikająca z Rekomendacji Z KNF
3) Uchwała ZP dotycząca oceny skuteczności działania RN
8. Ocena odpowiedniości wg nowych zasad
1) Wytyczne EBA w sprawie oceny odpowiedniości
2) Pismo KNF z 4 stycznia 2022
3) Ocena odpowiedniości RN w 2023 – wymagane dokumenty i kwestionariusze
4) Uchwały ZP w sprawie oceny odpowiedniości wtórnej i pierwotnej
5) Ocena odpowiedniości Komitetu audytu
9. Polityka/procedura oceny odpowiedniości
1) Wytyczne EBA w sprawie oceny odpowiedniości
2) Regulacje wewnętrzne dotyczące oceny wg Rekomendacji Z KNF
10. Regulacje wewnętrzne dotyczące powoływania i odwoływania członków RN
1) Wymagania Rekomendacji Z KNF w zakresie regulacji wewnętrznych dotyczących powoływania i odwoływania RN
2) Adekwatność składu Rady Nadzorczej
11. Komisja ds. odpowiedniości i dokumentowanie oceny odpowiedniości
1) Wymagania Rekomendacji Z KNF w sprawie dokumentowania przebiegu oceny
2) Regulamin komisji ds. odpowiedniości / przepisy w regulaminie ZP
3) Protokoły z oceny odpowiedniości indywidualnej
4) Protokół z oceny odpowiedniości zbiorowej
12. Wybory do RN
1) Regulamin wyborów do Rady Nadzorczej
2) Wymóg odpowiedniości, a wybory do RN
13. Podsumowanie